1、監(jiān)聽會公布309醫(yī)院省時省力省心存在兩大違規(guī)問題民生證券遭證監(jiān)會采取責(zé)令改正措施，中信證券存在境外子公司沒有服從相關(guān)規(guī)定309醫(yī)院省時省力省心存在兩大違規(guī)問題民生證券遭證監(jiān)會采取責(zé)令改正措施，開始對中信證券采取責(zé)令改正措施據(jù)調(diào)查，中信證券存在309醫(yī)院省時省力省心存在兩大違規(guī)問題民生證券遭證監(jiān)會采取責(zé)令改正措施了三項違規(guī)行為，分別是中信證券在2015年設(shè)立的中信證券海外投資有限公司并沒有按照當(dāng)時的規(guī)定執(zhí)行，這一類行為是極其。

2、3月21日，中國證監(jiān)會江蘇證監(jiān)局經(jīng)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，南京銀行在基金銷售業(yè)務(wù)中存在四大類多項違規(guī)情形，其中除了之前投資者們訴稱的虛假宣傳外，還包括未出具年度監(jiān)察稽核報告有兩項關(guān)于基金銷售的管理制度未向證監(jiān)局報備個別支行存在“南京銀。

3、2013年5月31日下午，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，通報了對新大地及其中介機構(gòu)在IPO過程中涉嫌違法違規(guī)行為的處罰結(jié)果對南京證券給予警告對南京證券責(zé)令改正并實施公開譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個月內(nèi)對內(nèi)部控制制度盡職調(diào)查制度等。